充分發(fā)揮國有企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主力軍作用是大勢所趨。

2019年12月27日國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)的《百戶科技型企業(yè)深化市場化改革提高自主創(chuàng)新能力專項行動方案》（以下簡稱“科改示范行動方案”或“方案”）提出：

“重點(diǎn)推動部分中央企業(yè)和地方國有企業(yè)科技型子企業(yè)在完善公司治理、市場化選人用人、強(qiáng)化激勵約束等方面探索創(chuàng)新、取得突破，以打造一批國有科技型企業(yè)改革樣板和自主創(chuàng)新尖兵”。

開展科改示范行動是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力重要指示精神的重要舉措，要求以改革創(chuàng)新激發(fā)科技型企業(yè)活力。經(jīng)過兩年多的創(chuàng)新探索，科改示范企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新取得了哪些突破性進(jìn)展？為全國國有企業(yè)改革提供哪些有益示范？下階段國有企業(yè)呈現(xiàn)出怎樣的改革創(chuàng)新趨勢？

本文根據(jù)國務(wù)院國資委編印出版的《改革創(chuàng)新“科改示范行動”案例集》（下稱“案例集”），系統(tǒng)梳理科改示范企業(yè)優(yōu)秀做法，把握國有企業(yè)改革創(chuàng)新方向。

國有企業(yè)作為科技自立自強(qiáng)的核心平臺，在科改示范行動方案的引導(dǎo)下，結(jié)合自身所面臨的市場化改革核心問題，聚焦組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、法人治理、市場化選人用人、長效激勵、創(chuàng)新機(jī)制與黨的建設(shè)6大方向重點(diǎn)發(fā)力，通過市場化改革與體制機(jī)制突破，提升創(chuàng)新靈活性和自主性，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

本文系統(tǒng)梳理案例集103家科改示范企業(yè)典型做法，統(tǒng)計結(jié)果如圖1所示，市場化選人用人、長效激勵機(jī)制與創(chuàng)新機(jī)制是多數(shù)科改示范企業(yè)改革創(chuàng)新的重點(diǎn)，也是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力需要重點(diǎn)攻克的體制機(jī)制障礙。

相對而言，組織結(jié)構(gòu)、法人治理與黨的建設(shè)作為國有企業(yè)改革與發(fā)展的基礎(chǔ)，在不同企業(yè)間的推進(jìn)情況有所差異，科改示范企業(yè)結(jié)合自身建設(shè)情況、發(fā)展階段、改革需求等，有針對性地進(jìn)行優(yōu)化完善。

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圖1 科改示范企業(yè)體制機(jī)制改革重點(diǎn)

優(yōu)化組織運(yùn)行機(jī)制、提高組織效能是科改企業(yè)推進(jìn)市場化改革、釋放創(chuàng)新活力的基礎(chǔ)和前提。方案并未明確強(qiáng)調(diào)推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，但科改企業(yè)在實(shí)踐中圍繞組織結(jié)構(gòu)的扁平化、柔性化、數(shù)字化進(jìn)行了諸多嘗試，旨在以更加精簡、靈活、高效的組織方式提高創(chuàng)新決策效率與應(yīng)對市場變化的能力。

圖2 科改示范企業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向

精簡高效的組織設(shè)計。全面重構(gòu)業(yè)務(wù)和管理職能，總部層面推進(jìn)“去機(jī)關(guān)化”“大部制”改革，改變組織管理流程冗長、專業(yè)力量分散、資源配置重復(fù)等問題，優(yōu)化調(diào)整企業(yè)資源配置方向，集中資源推動企業(yè)科技創(chuàng)新。如中建科技將總部原有的19個部門精簡為13個，并新設(shè)4個研究中心，整合科技資源，強(qiáng)化科技賦能。

市場導(dǎo)向的扁平化組織。以貼近市場、提升組織靈活性和創(chuàng)新能力為核心，跳出傳統(tǒng)職能制的組織框架，推行前端項目化、矩陣式管理，以“大中臺、小前端”模式激發(fā)組織成員的創(chuàng)造性和積極性。

扁平化、柔性化的組織變革要求強(qiáng)大的中臺支撐，如中電?？?/strong>成立創(chuàng)新賦能中臺，更好為業(yè)務(wù)前臺提供市場、技術(shù)、創(chuàng)新管理支持；南方電網(wǎng)電力科技股份建立起“敏捷型前臺”“賦能型中臺”“服務(wù)型后臺”的組織形式。

此外，包括西安航天發(fā)動機(jī)、中車長江集團(tuán)等5家科改示范企業(yè)采用“阿米巴”管理模式，探索內(nèi)部市場化改革，引入模擬法人制度，以機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)科技創(chuàng)新，成為科技型企業(yè)組織創(chuàng)新的探索方向。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能。國有企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有雙重性，既要優(yōu)化內(nèi)部運(yùn)營效率、提升產(chǎn)品服務(wù)水平，又要通過資本配置營造區(qū)域的數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

基于此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型通常圍繞數(shù)字化業(yè)務(wù)、數(shù)字化產(chǎn)品和數(shù)字化生態(tài)三種代表性路徑展開。

數(shù)字化業(yè)務(wù)包含智能智慧礦山、數(shù)字工廠建設(shè)等，降低企業(yè)現(xiàn)有價值鏈中主要部門（如研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等）和支持部門（如人力、財務(wù)等）的成本；數(shù)字化產(chǎn)品如中建科工的鋼結(jié)構(gòu)智能制造，充分應(yīng)用數(shù)字技術(shù)與算法模型，進(jìn)行產(chǎn)品與服務(wù)升級；數(shù)字化生態(tài)旨在為人才集聚、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和城市發(fā)展提供平臺服務(wù)，如中車長江集團(tuán)依托工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，依托數(shù)字化手段為行業(yè)企業(yè)提供系統(tǒng)化解決方案。

圖3 國有企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的三種典型路徑

企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的建立和完善，是國企改革的重要一環(huán)，也是釋放國有企業(yè)創(chuàng)新活力的重要制度保證。

在103家科改示范企業(yè)樣本中有63家將完善法人治理作為深化市場化改革提升自主創(chuàng)新能力的重要手段，結(jié)合自身情況，通過加強(qiáng)董事會建設(shè)、完善授放權(quán)機(jī)制、推進(jìn)混合所有制改革，提高企業(yè)決策效率。

一是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，將其融入公司治理，充分體現(xiàn)中國特色。

二是建章立制，加強(qiáng)董事會建設(shè)，健全法人治理結(jié)構(gòu)。

三是充分授權(quán)放權(quán)，切實(shí)理順股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)關(guān)系，加強(qiáng)對經(jīng)理層的授權(quán)放權(quán)，解決經(jīng)理層缺乏激勵約束機(jī)制的問題，保障各主體職權(quán)得以有效發(fā)揮。四是深入貫徹落實(shí)國企混改精神，切實(shí)解決國有股一股獨(dú)大問題。

完善法人治理以提高創(chuàng)新決策效率。通過“一份章程”（企業(yè)章程）和“一張清單”（治理主體權(quán)責(zé)清單），以及外部董事、外部監(jiān)事等制度建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的“一委三會一層”結(jié)構(gòu)，明確重大事項決策機(jī)制，激發(fā)經(jīng)營層的經(jīng)營自主權(quán)，是法人治理的核心要點(diǎn)。

中海油常州涂料化工研究院以完善法人治理為基礎(chǔ)，明確決策機(jī)制，從全局視角明確技術(shù)研究方向。常州院通過建立標(biāo)準(zhǔn)化獨(dú)立法人結(jié)構(gòu)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，建立黨委書記、董事長“一肩挑”領(lǐng)導(dǎo)體制，厘清各個治理主體的權(quán)責(zé)邊界，加快推進(jìn)改革。在技術(shù)創(chuàng)新方向上，圍繞海洋強(qiáng)國、“新基建”、可持續(xù)發(fā)展等國家戰(zhàn)略明確10個領(lǐng)域技術(shù)研究方向。

圖4 科改示范企業(yè)法人治理改革重點(diǎn)

任期制和契約化管理、市場化薪酬分配機(jī)制作為國企改革三年行動“必需品”，在科改示范企業(yè)中廣泛推進(jìn)。相對而言，職業(yè)經(jīng)理人制度以更高薪酬、更加市場化的機(jī)制引進(jìn)人才，體現(xiàn)了國有企業(yè)對建立市場化經(jīng)營機(jī)制的更高要求。作為企業(yè)科技創(chuàng)新的核心力量，高端人才的引進(jìn)與培育成為科技型企業(yè)體制機(jī)制改革的重點(diǎn)。

圖5 科改示范企業(yè)市場化選人用人改革重點(diǎn)

注：經(jīng)理層選人制度包括任期制、契約化管理與職業(yè)經(jīng)理人制度。

以任期制和契約化管理為基礎(chǔ)，推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。任期制和契約化管理作為國企改革三年行動的重要任務(wù)，預(yù)計將在2022年6月底前全面推行。制度落地實(shí)施的核心在于推動差異化崗位管理、個性化績效考核、強(qiáng)化剛性兌現(xiàn)，真正實(shí)現(xiàn)高級管理者能上能下、能進(jìn)能出。

職業(yè)經(jīng)理人制度，在任期制和契約化管理的基礎(chǔ)上，更加突出落實(shí)董事會選人用人權(quán)，更加強(qiáng)調(diào)市場化的選聘和退出，需以戰(zhàn)略導(dǎo)向、權(quán)責(zé)明確為兩大前提，抓好“身份轉(zhuǎn)換、雙向進(jìn)入”和“業(yè)績與薪酬雙對標(biāo)、匹配中長期激勵”兩大關(guān)鍵要素。

“內(nèi)培外引”相結(jié)合的高端人才培育機(jī)制。建設(shè)科技人才隊伍的關(guān)鍵是建立健全人才的“選用育留”機(jī)制，對內(nèi)構(gòu)建梯隊式人才培養(yǎng)體系搭建，通過職業(yè)發(fā)展雙通道與差異化的薪酬體系設(shè)計，強(qiáng)化內(nèi)部人才培養(yǎng)梯隊建設(shè)，如四川愛聯(lián)科技建立“師帶徒”機(jī)制，培養(yǎng)梯隊人才。對外建立人才引進(jìn)計劃，強(qiáng)調(diào)靈活設(shè)置高端人才合作與引進(jìn)方式。如中船重工靈活采用業(yè)余兼職、臨時聘請、技術(shù)合作等多種方式引進(jìn)高端人才。建研防火科技公司實(shí)施“青年英才建設(shè)工程”“防火工匠”“銀發(fā)計劃”，選拔設(shè)計大師和有望獲得國家級獎勵的科技人才。

差異化考核體系設(shè)計與剛性考核要求。一是績效考核方式以定量為主，以產(chǎn)出結(jié)果為導(dǎo)向，結(jié)合企業(yè)所處的生命周期、發(fā)展階段以及對生產(chǎn)要素的依賴程度等情況，設(shè)計差異化的績效考核體系。如中車長江強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新導(dǎo)向，創(chuàng)新績效權(quán)重達(dá)60%；中國黃金以利潤為導(dǎo)向；績效考核針對性、導(dǎo)向性、激勵性強(qiáng)。

二是強(qiáng)調(diào)剛性考核，實(shí)現(xiàn)考核與節(jié)點(diǎn)計劃掛鉤、與評優(yōu)評先掛鉤，落實(shí)末位淘汰制，實(shí)現(xiàn)員工“能進(jìn)能出”。如南網(wǎng)數(shù)研院強(qiáng)化績效考核結(jié)果應(yīng)用，績效工資占比達(dá)70%；國機(jī)精工根據(jù)考評結(jié)果實(shí)行以員工ABC分類管理為基礎(chǔ)的市場化用工制度。

科技型企業(yè)創(chuàng)新活動具有周期長、投入大、風(fēng)險高、成果轉(zhuǎn)化時間長等特點(diǎn)，需針對關(guān)鍵崗位、核心人才靈活開展多種方式的中長期激勵手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)、利益共享。

在國企改革背景下，科技型國有企業(yè)大力推行各類現(xiàn)金型及股權(quán)型長效激勵，以提升企業(yè)內(nèi)生發(fā)展動力。從科改示范企業(yè)實(shí)踐來看，在眾多股權(quán)激勵方式中，員工持股不限制企業(yè)類型與發(fā)展階段，適用性更廣，成為企業(yè)中長期激勵的重要工具；相比之下，股權(quán)激勵主要適用于上市公司，具有一定使用門檻。

在現(xiàn)金類獎勵中，項目分紅與國內(nèi)課題制的科研組織形式具有較高契合度，在科技型企業(yè)中實(shí)踐較為廣泛。

圖6 科改示范企業(yè)采取的中長期激勵方式

隨著薪酬分配政策與激勵工具的豐富完善，探索多種中長期激勵政策組合應(yīng)用，成為國有企業(yè)激勵機(jī)制創(chuàng)新的方向。

一是契合企業(yè)不同階段及團(tuán)隊特點(diǎn)靈活設(shè)計激勵方式。結(jié)合科技型企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，常用的股權(quán)激勵方式包含限制性股權(quán)激勵、股票期權(quán)激勵、員工跟投、員工持股等4類。

在實(shí)際操作中，4種不同的操作方式在適用企業(yè)、適用階段、實(shí)現(xiàn)路徑、持股形式等方面均有顯著差異，要求企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展階段與特點(diǎn)靈活使用。

如?？低?/strong>在初創(chuàng)期通過員工持股解決創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊的激勵問題，在成長期，以限制性股票解決中高層管理者和核心骨干員工的激勵問題，在成熟期，以創(chuàng)新業(yè)務(wù)骨干員工跟投解決一大批科技創(chuàng)新人才的持續(xù)激勵問題。

二是拓展分紅激勵范圍，作為科技型企業(yè)中長期激勵的重要補(bǔ)充。分紅激勵是員工激勵的重要方式之一，早期為推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，主要應(yīng)用于科研院所、高等院校的核心技術(shù)人員激勵。隨著政策的完善與實(shí)踐的推進(jìn)，分紅激勵范圍逐步向科技型企業(yè)、重要經(jīng)營管理人員擴(kuò)大，成為與股權(quán)激勵并列、重要的員工中長期激勵方式。

2021年1月，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)《“雙百企業(yè)”和“科改示范企業(yè)”超額利潤分享機(jī)制操作指引》，明確將超額利潤分享明確作為國有企業(yè)開展中長期激勵的重要方式之一。

分紅激勵包括項目分紅與崗位分紅兩類，從科改示范企業(yè)實(shí)踐案例來看，項目分紅與國內(nèi)課題制的科研組織形式具有較高契合度，在科技型企業(yè)中實(shí)踐較為廣泛。

如中冶京誠推動工程項目超額利潤分享，通過簽訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書方式，約定超額利潤分享比例、獎懲方式，充分調(diào)動一線員工積極性。中核武漢結(jié)合公司以項目為基礎(chǔ)單元的科研生產(chǎn)組織特點(diǎn)，以項目為基本核算單元，以項目實(shí)際創(chuàng)造的價值為基礎(chǔ)，核定項目組獎金。

“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”擺在中央經(jīng)濟(jì)工作會議的重要位置。

國資央企將進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，釋放創(chuàng)新潛能，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，努力成為國家戰(zhàn)略科技力量重要支撐。

結(jié)合國家頂層規(guī)劃導(dǎo)向與科改企業(yè)實(shí)踐，國有企業(yè)在科技項目管理、科技成果評價機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化上重點(diǎn)發(fā)力，探索科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革。

聚焦優(yōu)化科技項目管理，全面探索新型科研項目管理機(jī)制。“改革科技重大專項實(shí)施方式，推廣‘揭榜掛帥’等機(jī)制”連續(xù)兩年寫入政府工作報告，并在國家五年規(guī)劃中被首次提及，成為“十四五”時期創(chuàng)新體制機(jī)制改革的重點(diǎn)。

國有企業(yè)作為科技自立自強(qiáng)的核心平臺，需圍繞國家創(chuàng)新導(dǎo)向開展科研項目組織模式變革，健全符合科研特點(diǎn)的分類項目管理機(jī)制，推行科研項目“揭榜掛帥”、項目經(jīng)費(fèi)“包干制”新型管理模式，給予科研單位及科研人員更多自主權(quán)。

如包括廣東冠豪在內(nèi)的12家科改示范企業(yè)先后實(shí)施“揭榜掛帥”模式，鼓勵科研骨干自組團(tuán)隊競爭揭榜；沈陽化工研究院建立科研項目分級管理模式，按照產(chǎn)業(yè)規(guī)模劃分項目，強(qiáng)調(diào)增加一線科研自主性；中化環(huán)境強(qiáng)調(diào)科研項目管理放收結(jié)合，增加一線單位科研自主性。

完善符合科研活動規(guī)律的科技成果評價機(jī)制。改變科技創(chuàng)新評價導(dǎo)向，建立以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為核心的科研評價體系，提升科技創(chuàng)新效率。如中車長江確立了基于“科改示范企業(yè)”的技術(shù)評價原則，采用定量和定性相結(jié)合的方式，設(shè)立創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新管理、科技激勵等指標(biāo)，改革科技創(chuàng)新評價體系；中冶京誠為推進(jìn)研發(fā)成果市場化，構(gòu)建成果評價體系，強(qiáng)化激勵帶動作用。

建立促進(jìn)科技創(chuàng)新成果應(yīng)用推廣相關(guān)工作機(jī)制。圍繞科研人才激勵與協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)，探索“雙創(chuàng)+轉(zhuǎn)化”模式、產(chǎn)學(xué)研合作模式等，推動科技創(chuàng)新成果在國有企業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游廣泛應(yīng)用，加快迭代更新。

如西安航天發(fā)動機(jī)以內(nèi)設(shè)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊方式，推動科技成果轉(zhuǎn)化；黑龍江農(nóng)投云產(chǎn)業(yè)公司鼓勵員工通過合作投資、許可合作等方式與公司簽訂成果轉(zhuǎn)化合同，加快科技成果轉(zhuǎn)化效能；天津重型裝備工程公司以“產(chǎn)、學(xué)、研、用”為路徑，建立按照“專業(yè)技術(shù)平臺+生產(chǎn)基地+市場網(wǎng)絡(luò)+投融資”的產(chǎn)業(yè)鏈型孵化模式。

科改示范行動方案指導(dǎo)下，國有科技型子企業(yè)在優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、完善公司治理、市場化選人用人、強(qiáng)化激勵約束、改革科研體制等方面探索創(chuàng)新、取得突破，形成一批國有企業(yè)改革創(chuàng)新樣板。國有企業(yè)在探索改革的過程中，需充分結(jié)合自身戰(zhàn)略目標(biāo)和所面臨的市場化改革核心問題，一企一策制定針對性解決方案，有效推動制度落地實(shí)施。